Sarbanes Oxley conformità non è un giorno, un mese o anche un progetto di un anno; invece, Sarbanes Oxley conformità dovrebbe essere costruito nell'infrastruttura azienda più presto possibile quando si inizia a fare le modifiche. Più rapidamente di transizione il vostro business in cambio di strategia a lungo termine, meglio si sta andando ad essere in grado di controllare i problemi di conformità Sarbanes Oxley.
Ci sono una serie di questioni che si può aspettare di ostacolare questo processo:
Mentalità di progetto - vostri dirigenti probabilmente esaminerà conformità Sarbanes Oxley come un progetto con un endpoint chiaramente definibile. Questo non è affatto il caso. Più rapidamente è possibile spostare a cambiare il loro atteggiamento, più è probabile che avrete una chiara e semplice transizione verso il nuovo modo di fare business. È possibile utilizzare tali articoli come educazione continua e newsletter aggiornamenti come modi per mostrare il tuo manager che vi aspettate Sarbanes Oxley a cambiare il modo che fanno affari per sempre.
Problemi di manodopera - conformità Sarbanes Oxley non è amichevole alle aziende che stanno cercando di razionalizzare la loro mano d'opera. Anche se potrebbe essere necessario aumentare la dimensione della vostra piscina dipendente all'inizio del vostro processo di conformità Sarbanes Oxley, ci si può aspettare questo pool a diminuire come si pieghi gradualmente metodologie di conformità Sarbanes Oxley in vostro normale modo di fare business.
Ruoli mal definiti nel controllo interno - se si non definire chiaramente le responsabilità come controllo, della responsabilità e gestione del progetto, la conformità Sarbanes Oxley] attività stanno per essere inutilmente complicato. Si dovrebbe anche fare molto chiaro cui ruoli sarà di vedere per la distribuzione di Sarbanes Oxley e per quali queste persone saranno alla fine risponde.
Improvisational approcci - salto in Sarbanes Oxley compliance semplicemente non funziona. È necessario un passo indietro e piano come hai intenzione di essere incorporando le strutture e i requisiti di legge Sarbanes Oxley nel vostra le routine di lavoro quotidiano. E una volta che è stato definito un piano, è necessario seguire il piano e garantire che anche tutti gli altri segue.
Sottovalutare l'impatto alla tecnologia - Sarbanes Oxley semplicemente non sarebbe stato possibile vent'anni fa. La tecnologia è fondamentale per la conformità a questo atto. Si può aspettare di fare investimenti in tecnologia significativo come si procede per implementare la conformità Sarbanes Oxley. Gli investimenti si occuperanno di cose come conformità sostenibile con repository, flusso di lavoro e funzionalità di audit trail. Inoltre, il controllo interno, monitoraggio e reporting dipenderà pesantemente sulla tecnologia. Presso alcune grandi aziende, potrebbe essere la pena esaminando assumere un'altra persona IT a tempo pieno che è stata addestrata specificamente nella implementazione e gestione di infrastrutture tecnologiche Sarbanes Oxley.
Ignorato i rischi - valutazione dei rischi è vitale nella conformità Sarbanes Oxley. Uno dei primi incontri che si dovrebbe avere come si implementa conformità Sarbanes Oxley è uno sulla gestione dei rischi. Adeguata valutazione del rischio può portare a gravi errori di rendicontazione finanziari che possono rendere il vostro investimento in formazione e conformità inutile.
Successo Sarbanes Oxley compliance
Il framework per la conformità Sarbanes Oxley sostenuta dovrebbe includere quanto segue:
* Efficace, efficiente valutazione del test, facilitano il, monitoraggio e controlli di segnalazione
* Integrazione dei processi finanziari e di controllo interno
* Corretto uso della tecnologia per soddisfare requisiti di legge Sarbanes Oxley
* Cancellare i ruoli e le responsabilità, una solida catena di comando e responsabilità assegnata
* Continuo, istruzione e formazione in conformità Sarbanes Oxley
* Adattabilità e flessibilità per rispondere alle alterazioni indotte dalla conformità Sarbanes Oxley
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