Ma io sono un avvocato d'affari. Non trattano i criminali.
Quel doesn ’ penale media t conta ha vinto ’ t raccolto fino nella vostra pratica. Forse il tuo cliente sarà l'obiettivo delle indagini, o solo un testimone, ma le probabilità sono che incontrerai un'inchiesta penale.
Anche onesto e ‘ rispettosi della legge ’ le aziende possono diventare bersagli delle indagini penali a causa della dottrina espansiva del respondeat superiore. Le società possono essere penalmente responsabile per gli atti di loro agenti e anche loro dipendenti più junior fino a che gli atti commessi nel corso e campo di applicazione dell'occupazione ed erano destinati a beneficio della società. Poiché la corporation è la profonda tasca, la società può essere mirata, insieme con i dipendenti colpevoli.
C'è stata una costante tendenza verso criminalizing condotta che utilizzate per essere indirizzati principalmente attraverso rimedi amministrativi o civile. I pubblici ministeri come bersaglio ora alcuni casi di assistenza sanitaria e ambientali per un'azione penale quando, in passato, questi stessi casi sarebbero sono stati affrontati attraverso recoupments di pagamenti in eccesso o amministrative multe e sanzioni. La vasta portata degli statuti penale federale rende quasi qualsiasi comportamento illecito un crimine potenziale.
C'è stata anche una tendenza verso l'intera gamma di strumenti di governo dell'ordine di coordinamento – un'azione penale, cause civili e sanzioni amministrative – attraverso indagini parallele o sequenziale
Come è una questione penale suscettibili di venire?
Colletto bianco questioni possono venire in un certo numero di modo. Un client può chiedere consigli su comportamento scorretto di un dipendente. Una causa civile può sostengono condotta criminale attraverso RICO, atto di affermazioni False o altre accuse di frode. Prove di reati colletto bianco possono anche venire durante la scoperta.
Il client potrebbe anche diventare un bersaglio, soggetto o testimone nell'inchiesta del governo. Nelle indagini federale un bersaglio è l'attenzione del governo ’ indagine s, un soggetto è quella che potrebbe diventare un bersaglio, e un testimone è uno crede che il governo può avere informazioni rilevanti per l'inchiesta, ma non è una destinazione o un oggetto. È importante per determinare quale categoria di client si inserisce nel più breve tempo possibile e anche a riconoscere che lo stato può cambiare da una categoria a altra.
La maggior parte delle indagini di criminalità colletto bianco iniziano in segreto. L'inchiesta può essere provocato da una denuncia Tam relativo alla violazione della legge federale di affermazioni False o dello stato. Questi reclami sono archiviati sotto sigillo. O l'indagine può essere provocato da un rinvio dell'agenzia o di un rapporto da una vittima reclamante. Durante la fase dell'inchiesta segreta, il governo può tentare di utilizzare tecniche sotto copertura ad esempio monitoraggio consensuale delle conversazioni per suscitare ammissioni compromettenti. Il governo userà questo periodo per sviluppare la causa probabile per ottenere un mandato di perquisizione.
Ci sono molti segni rivelatori che un'inchiesta può andare su, da non sistematiche verifiche mirate, alle interviste di agente di corrente o ex dipendenti. È comune per gli agenti di cadere dipendenti a casa la sera per evitare gli avvisi dell'azienda. Conferma che l'inchiesta è in corso arriva quando il governo emette citazioni in giudizio o esegue un mandato di perquisizione.
In un caso di colletti bianchi, un mandato di comparizione sarà probabilmente rilasciato dall'ufficio di ispettore generale (OIG) di un particolare reparto o al grand jury. Produzione di documenti possa anche essere costretto attraverso un autorizzato investigativo Demand (AID) che possono essere emessi da U.S. Attorney ’ ufficio s.
Un mandato di comparizione gran giurì può costringere la produzione di documenti e testimonianze. Come indicato sopra, dato che gran giurì procedimenti sono soggetti alle regole di segretezza rigorosa, criminali dei pubblici ministeri a volte usano OIG citazioni in giudizio o aiuto ’ s in modo che le informazioni possono essere condivise con quelli indagando le accuse civile.
Emissione di un mandato di comparizione non indica necessariamente che il governo ha solide prove di comportamenti delittuosi. Un mandato di perquisizione, d'altro canto, può solo emettere se il governo convince un magistrato che ha causa probabile che le prove o strumenti di un reato saranno trovati. Un mandato di comparizione è spesso emesse a terzi non bersaglio mentre un mandato di perquisizione è usato generalmente per ottenere la prova dagli obiettivi dell'inchiesta penale.
Come devo rispondere?
Con attenzione. Rispondendo in modo inappropriato non solo poteva pregiudicare il vostro cliente, ma si potrebbe sbarcare in carcere. Statuto federale ostruzione della giustizia è largo e mentendo a un agente federale è un crimine o meno l'istruzione è stato dato sotto giuramento (basta chiedere Martha Stewart!).
Le società di fronte a gravi sanzioni se riconosciuti colpevoli di reati. In supplementari al criminale ammende e sanzioni di fronte da una società, conseguenze civili ed amministrative sono onerose. Per esempio; un'entità che ha commesso frode Medicare potrebbe essere responsabile di danni acuti sotto le False affermazioni atto oltre sanzioni civili monetarie di fino a 11.000 $ per ogni reclamo presentato. Le aziende sono probabilmente più timorosi del “ pena di morte, ”, esclusione o interdizione dai programmi di governo, che è una conseguenza possibile e a volte obbligatoria di una condanna penale o avverso determinazione civile o amministrativo.
Gli individui faccia lunga incarcerazione, così come le terribili conseguenze finanziarie. Sotto le linee guida di condanna federale, i criminali colletto bianco raramente sfuggono qualche periodo di carcerazione. Inoltre, i pubblici ministeri utilizzano regolarmente accusa di riciclaggio di denaro per consentire loro di perdere i beni appartenenti alla convenuta.
Mandati di perquisizione
Supponiamo che un client chiama freneticamente e ti dice che gli agenti federali (con cannoni!) sono alla porta con un mandato di perquisizione. Che cosa consigliate?
Se gli agenti hanno un mandato di perquisizione, essi hanno il diritto di entrare nella proprietà e i luoghi descritti nel mandato di ricerca. Questo primo passo, poi, è di ottenere una copia del mandato per determinare la portata e per identificare il procuratore degli Stati Uniti assistente che lo ha approvato. Un tentativo dovrebbe anche ha fatto per ottenere un biglietto da visita dagli agenti eseguendo la ricerca. In questa fase la dichiarazione giurata che stabilisce gli elementi di prova che istituisce la causa probabile generalmente non saranno disponibile.
Il Consiglio più critico a un client in cui locali si è cercati è di non interferire con gli agenti di condurre la ricerca. Se gli agenti percepiscono che qualcuno sta interferendo con loro, essi non esiterà ad arrestare la persona per ostruzione della giustizia. Allo stesso tempo, è utile se il cliente può monitorare ciò che stanno facendo gli agenti e tenere un registro di ciò che essi sono la requisizione. Il client deve fare sforzi per consigliare gli agenti di privilegiati o di altro materiale sensibile che potrebbero richiedere una gestione speciale o documenti o apparecchiature che è essenziale per mantenere il funzionamento del business.
Durante la ricerca, gli agenti tenterà di intervistare i dipendenti. Se un dipendente desidera sottoporsi ad un'intervista è una decisione personale. In nessun caso il cliente dovrebbe consigliare un dipendente di non parlare con gli agenti di applicazione della legge, dal momento che potrebbe considerarsi ostruzione della giustizia. D'altra parte, è ammissibile per spiegare ai dipendenti il loro diritto di rifiutare di parlare agli agenti se decidono di non e che si può richiedere che il Consiglio sia presente. Poiché si tratta di un'area sensibile, è consigliabile avere esperto consulente fornire consulenza ai dipendenti per quanto riguarda tali questioni.
Citazioni in giudizio
Un mandato di comparizione gran giurì può chiamare per la produzione di documenti o la testimonianza di testimone, o entrambi. Mandati di comparizione per i documenti possono essere molto ampi. Un mandato di comparizione del documento sarà accolta fino a quando cerca di documenti che possono essere rilevanti per l'inchiesta e produzione non comporta un onere iniquo il destinatario. Di conseguenza, moti di sfidare un mandato di comparizione gran giurì raramente esito positivo. Tuttavia, il procuratore è spesso disposto a negoziare le limitazioni sulla portata del mandato di comparizione o sarà d'accordo a un “ rotolamento ” produzione.
Quando il client riceve un mandato di comparizione, è importante identificare rapidamente il client ’ lo status s nel corso dell'inchiesta. È la persona fisica o giuridica, un testimone, il soggetto o la destinazione dell'inchiesta? Se un individuo ha potenziale esposizione all'azione penale, lui o lei può rifiutarsi di testimoniare senza una concessione dell'immunità. Legge federale fornisce per “ utilizzare ” immunità. Se una persona è concesso “ utilizzare ” immunità, il pubblico ministero non può utilizzare la testimonianza del testimone o qualsiasi prova derivata dalla testimonianza, in un procedimento penale di quell'individuo. L'immunità può essere formali o informali. Con l'immunità formale, il procuratore cerca un ordine del Tribunale distrettuale di costringere un individuo a testimoniare. Per le sovvenzioni informale dell'immunità, il pubblico ministero accetta di non utilizzare le istruzioni o testimonianza di un testimone a determinate condizioni.
Prima di concedere l'immunità, il pubblico ministero vorrà sapere cosa il testimone ha da dire. Ciò può essere ottenuto attraverso un proffer o quello che è conosciuto come “ regina per un giorno ” immunità. Nell'ambito di questa procedura, il governo si riserva la sua decisione di concedere l'immunità completa fino a quando non ha avuto l'opportunità di intervistare il testimone, ma accetta che non utilizzerà le dichiarazioni rese durante questa sessione debriefing qualora decida di non concedere l'immunità.
Una società ha alcun diritto di emendamento 5 a rifiutarsi di incriminare se stessa. Di conseguenza, una società deve generalmente capovolgere documenti in risposta a un mandato di comparizione. Una società, tuttavia, può affermare un avvocato client di privilegio come ai documenti a cui si attribuisce il privilegio.
Agenti tenterà di solito intervista testimoni quando essi servono il mandato di comparizione. Alcuni agenti sono stati conosciuti per raccontare il testimone che lui o lei ha vinto ’ t devono partecipare alla sessione di gran giurì, se si accetta di essere intervistato. Il client deve essere consapevole che non è necessario parlare con l'agente, e se scelgono di, si dovrebbe dire la verità. Rendere false dichiarazioni agli agenti federali, anche se non sotto giuramento, è un reato di fellonia.
Problemi di rappresentazione
Quando l'inchiesta di colletti bianchi comporta un'entità aziendale, una varietà di rappresentazione questioni sorgono. Consulente separato può essere necessario per rappresentare gli interessi dell'entità e i suoi dipendenti, funzionari e agenti. Il datore di lavoro può essere richiesto a risarcire i suoi dipendenti, funzionari e agenti per le spese legali sostenute nel corso dell'inchiesta.
Quando un società ottiene vento che il governo sta conducendo un'indagine, spesso effettueranno una propria indagine interna. Nella misura in cui indagine è fatto sotto gli auspici del consulente legale, possono essere protetti da avvocato client di privilegio. Consulente per la società e counsel per individui coinvolti nelle inchieste può stipulare accordi di difesa congiunta per facilitare la condivisione di informazioni senza dover divulgarle al governo. Mentre i risultati di un'indagine interna possono essere privilegiati, il governo può richiedere all'azienda di rinunciare il privilegio e capovolgere il suo rapporto di indagine come condizione di qualsiasi insediamento.
Scelte difficili tattiche
Poiché la maggior parte delle indagini di colletto bianco ora coinvolgono procedimenti paralleli, i clienti sono spesso di fronte a una “ Hobson ’ s scelta ” nel decidere come procedere. Ad esempio, se il client tenta di far valere il suo privilegio emendamento 5 in una causa civile correlata, un'inferenza negativo possa essere prelevato. D'altro canto, testimoniando nel procedimento civile può rinunciare alla protezione di emendamento 5 e la testimonianza sarà ammissibile nel caso criminale. A volte questi dilemmi possono essere minimizzati ottenendo un soggiorno della materia civile in attesa della risoluzione dell'inchiesta penale.
Un'altra decisione difficile tattica è se volontariamente prove di comportamenti delittuosi al governo. In alcune circostanze la divulgazione è obbligatoria. Più spesso, però, non non c'è alcun obbligo legale di relazione ma i pro e i contro della divulgazione volontaria deve essere attentamente pesati.
Cosa fare?
Dal momento che la posta in gioco è alta, le indagini di governo devono sempre essere prese sul serio. Avvocati aziendali devono fare attenzione ai primi segni di un'inchiesta penale ed essere pronti a consigliare i loro clienti oppure fare riferimento i loro consigli, su molti rischi e le difficili decisioni che devono essere prese.